第4章 进度、WBS、沟通与风险

考试要会什么

知识点	考查形式	出现频率	说明
WBS 定义、100% rule、out of scope	选择	高	概念判断题
WBS 层级分解与画图	简答 / 画图	中	给场景画树状图
CPM forward/backward pass 计算	计算	高	给活动表，求 critical path 和 float
PERT / Three-point estimating	计算	中	给 O、M、P 求 E 和标准差
PDM 依赖关系（FS/FF/SS/SF）	选择	低-中	辨认依赖类型
Schedule compression（Crashing / Fast Tracking）	选择	中	区分两种技术
Communication channels 公式	计算	高	n(n-1)/2 及增量计算
Communication methods（push/pull/interactive）	选择	高	场景匹配
Risk management 过程链	选择	高	排序 / 识别阶段
Risk response strategies	选择 / 情景	高	给场景选策略
SWOT	选择	中	识别风险的工具
Conflict management	情景选择	中-高	给描述选策略

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一句话记忆

WBS 定 scope，CPM 定工期，沟通用 channels 量化，风险用 strategies 应对。

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WBS（Work Breakdown Structure）

这是什么

WBS 是对项目总范围的层级化分解——把一个大项目拆成更小、更易管理的部分，直到每个末端节点（work package）可以被估算、分配和监控。

类比：写论文前先列大纲，每一章拆成每一节，每一节拆成要写的具体段落。WBS 就是项目的”大纲”。

为什么重要

没有 WBS，scope 就是一团模糊的东西。WBS 是后续估算成本、排进度、分配资源的基础。考试中 WBS 的 100% rule 是高频考点。

必背判断点

• WBS = Work Breakdown Structure，不是 Work Breakdown Statement
• WBS 包含项目 100% 的工作（100% rule）
• 任何不在 WBS 里的工作都视为 out of scope
• WBS 可以按 deliverables、phases、subsystems 等方式分解

WBS 分解示例：组织一次旅行

用一个直观场景展示从 Level 0 到 work package 的完整树状分解。

Level 0:  组织日本旅行
Level 1:  ├── 交通安排
          ├── 住宿安排
          ├── 行程规划
          └── 预算管理
Level 2:  交通安排
          ├── 订机票
          ├── 办签证
          └── 订当地交通卡
          住宿安排
          ├── 预订酒店
          └── 确认入住信息
          行程规划
          ├── 列出每日景点
          ├── 预约门票
          └── 规划餐饮
          预算管理
          ├── 列总预算
          ├── 记录每笔支出
          └── 核算结余

每个最末端节点就是 work package——到这个粒度才能开始估算时间和费用。

画 WBS 检查清单

层级	要求
Level 0	项目总名称
Level 1	major deliverables / phases（3—5 个）
Level 2+	work packages
每层	完整覆盖 scope（100% rule）
WBS 外	不在 WBS 里的工作 = out of scope

Reference: Set 1 Q3(a)(iv), Set 2 Q1.12, Set 4 Q1.6, Set 5 Q1.5—1.6

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Scope management process chain

这六个过程的顺序是固定的，考试可能考排序或让选”下一步做什么”。

过程	关键动作	高频考点
Plan Scope Management	制定 scope 管理方法	—
Collect Requirements	收集 stakeholder needs	与 Define Scope 区分
Define Scope	形成项目/产品边界	输出 project scope statement
Create WBS	层级分解 scope	100% rule
Validate Scope	客户/发起方确认成果	与 Control Scope 区分
Control Scope	控制 scope creep 与变更	变更走流程

易混淆过程区分

Collect Requirements vs Define Scope：Collect Requirements 是”收集各方需求”（做什么调研），Define Scope 是”把需求变成明确的范围边界”（写清楚做什么、不做什么）。前者是输入，后者是加工。

Validate Scope vs Control Scope：Validate Scope 是”客户验收成果”（做完了给客户看，客户签字确认），Control Scope 是”防止范围蔓延”（有人要加功能，走变更流程）。一个是验收，一个是管控。

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CPM / Critical Path Method

这是什么

CPM 是一种进度网络分析技术。它的核心任务是找出 critical path——决定项目最短工期的那条路径。搞清楚这条路径，你就知道哪些活动一天都不能拖，哪些活动有余量。

critical path 定义（PPT 原文）

Critical path 是项目中活动序列（sequence of activities）的最长路径，决定了项目的最短可能工期（minimum possible project duration）。

关键点：是 longest path，不是 shortest path。考试中最常见的陷阱就是把 longest 和 shortest 搞反。

ES / EF / LS / LF / Float 符号表

符号	全称	含义
ES	Early Start	活动最早开始时间
EF	Early Finish	活动最早完成时间
LS	Late Start	活动最晚开始时间
LF	Late Finish	活动最晚完成时间
Float	Slack	活动可以延迟而不影响项目总工期的余量

关于起始编号约定：PPT 中有两种方式——从 0 开始时 $EF = ES + D$，从 1 开始时 $EF = ES + D - 1$。本笔记统一使用从 0 开始的约定。

Float 公式（与 PPT 一致）

$\text{Total Float} = LF - EF = LS - ES$

float = 0 的活动就是 critical activity。

核心判断

• critical path 是 longest path，不是 shortest path
• 有多个 critical path 时，项目风险增加（因为任何一条出问题都会延期）
• Float = 0 的活动在 critical path 上

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Forward pass / Backward pass（完整推导）

这一节用一个完整例子，一步一步展示 forward pass 和 backward pass 的全过程。

题目

已知活动依赖和工期如下，求 critical path 和每个活动的 ES/EF/LS/LF/Float。

活动	工期	前置活动
A	3	无
B	5	无
C	4	A
D	2	A, B

Step 1：画网络依赖图

Start ──→ A(3) ──→ C(4) ──→ End
Start ──→ B(5) ──→ D(2) ──→ End
          A(3) ──┘

依赖关系：C 依赖 A 完成，D 依赖 A 和 B 都完成。

Step 2：Forward pass（从前往后算 ES 和 EF）

规则：起点 ES = 0，$EF = ES + D$。如果一个活动有多个前置活动，它的 $ES = \max(\text{所有前置活动的 EF})$。

逐个算：

A：前置无 → ES = 0，EF = 0 + 3 = 3

B：前置无 → ES = 0，EF = 0 + 5 = 5

C：前置 A → ES = A 的 EF = 3，EF = 3 + 4 = 7

D：前置 A 和 B → ES = max(A 的 EF, B 的 EF) = max(3, 5) = 5（取最大的那个），EF = 5 + 2 = 7

易错点：D 有两个前置活动，ES 不是 3 而是 5。因为 D 必须等 A 和 B 都完成才能开始，所以取 max。这是 forward pass 最常见的错误。

Step 3：Backward pass（从后往前算 LF 和 LS）

规则：终点 LF = 项目总工期（即 forward pass 算出的最大 EF，这里是 7）。$LS = LF - D$。如果一个活动有多个后续活动，它的 $LF = \min(\text{所有后续活动的 LS})$。

逐个算：

C：后续无（直接到终点）→ LF = 7，LS = 7 - 4 = 3

D：后续无（直接到终点）→ LF = 7，LS = 7 - 2 = 5

A：后续 C 和 D → LF = min(C 的 LS, D 的 LS) = min(3, 5) = 3，LS = 3 - 3 = 0

B：后续 D → LF = D 的 LS = 5，LS = 5 - 5 = 0

易错点：A 有两个后续活动，LF 取 min 而不是 max。因为 A 的最晚完成时间不能超过任何一个后续活动最需要它的时刻。

Step 4：算 Float

活动	duration	ES	EF	LS	LF	Float (LF-EF)	critical?
A	3	0	3	0	3	0	是
B	5	0	5	0	5	0	是
C	4	3	7	3	7	0	是
D	2	5	7	5	7	0	是

所有活动 float 都是 0，说明两条路径都是 critical path：

• A → C：3 + 4 = 7
• B → D：5 + 2 = 7

总工期 = 7。

本例中有两个 critical path，这会增加项目风险——任何一条路径出问题都会导致延期。

常见错误速查

错误	错误写法	正确写法
Forward pass 取 min	D 的 ES = min(3, 5) = 3	D 的 ES = max(3, 5) = 5
Backward pass 取 max	A 的 LF = max(3, 5) = 5	A 的 LF = min(3, 5) = 3
Backward pass 起点忘设	LF 随便填	LF = 项目总工期（forward pass 的最大 EF）
并行活动都标 critical	两条路径都 critical → 必须是	只有 float = 0 的活动才标 critical

历年真题 CPM 题型汇总

历年真题中 CPM 计算题出现频率极高，以下是各年考查形式：

年份	题号	活动数量	是否求 Float	是否画甘特图
2022	Q18	5	是	否
2023	Q18	5+	是	否
2024	Q6	6	是（含 free float）	否
2025	Q2(i)	6	是（total + free float）	是（Gantt chart）

提示： CPM 计算是必考题。2025 年新增了画甘特图的要求，建议练习时也尝试将 CPM 结果转换为甘特图。

Reference: Set 1 Q3(b), Set 2 Q2(f)(ii—iii), Set 3 Q2, Set 4 Q4(d), Set 5 Q1.1/Q1.4, Set 6 Q2(a—b)

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PDM（Precedence Diagramming Method）

这是什么

PDM 是构建进度网络图的技术，也叫 Activity-on-Node (AON)——用节点表示活动，用箭头表示依赖关系。这是最常见的网络图画法。

四种依赖关系

类型	含义	PPT 例子
FS（Finish-to-Start）	后续活动必须等前置活动完成后才能开始	颁奖典礼要等比赛结束才能开始
FF（Finish-to-Finish）	后续活动必须等前置活动完成后才能完成	检查工作要等粉刷全部完成才能结束
SS（Start-to-Start）	后续活动必须等前置活动开始后才能开始	开始刷漆可以在开始打底漆后立即进行
SF（Start-to-Finish）	后续活动必须等前置活动开始后才能完成	第一班保安的班次要等第二班开始才能结束

FS 最常见，SF 最少见。考试中如果考到依赖类型辨认，记住这两个极端就行。

Leads 和 Lags

Lead（提前量）：后续活动可以比前置活动完成提前开始的时间。例如 FS 之间设 2 周 lead，后续活动可以在前置活动完成前 2 周就开始。

Lag（滞后量）：后续活动比前置活动故意延后的时间。例如 SS 之间设 15 天 lag，后续活动要等前置活动开始后 15 天才能开始。

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Three-point estimating（PERT 估算）

这是什么

单一估计值不靠谱的时候（“大概 15 周吧”），用三种估计值来算一个更合理的期望值。

三个参数：

• O（Optimistic）：最乐观估计
• M（Most likely）：最可能估计
• P（Pessimistic）：最悲观估计

两种分布公式

三角分布（Triangular Distribution）：

$E = \frac{O + M + P}{3}$

Beta 分布（PERT 传统公式）：

$E = \frac{O + 4M + P}{6}$

Beta 分布给 M 四倍权重，更偏向最可能值，所以通常和三角分布的结果不一样。

标准差和方差：

$\text{Standard Deviation} = \frac{P - O}{6}$

PPT 原题

John 的项目最可能 15 周，最好情况提前 2 周，最差情况延迟 5 周。

O = 13，M = 15，P = 20

• 三角分布：$E = (13 + 15 + 20) / 3 = 16$
• Beta 分布：$E = (13 + 60 + 20) / 6 = 15.5$
• 标准差：$\sigma = (20 - 13) / 6 = 1.17$

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Schedule Compression

当项目工期不够用时，不能缩减 scope（那是范围变更），要用 schedule compression 技术来压缩时间。

技术	做法	代价	考试关键词
Crashing	增加资源（加班、加人）缩短工期	成本增加	”add resources”, “extra cost”
Fast Tracking	并行执行原本顺序进行的活动	风险增加（可能返工）	“parallel”, “overlap”, “rework risk”

Crashing 花钱换时间，Fast Tracking 冒险换时间。考试问”增加成本”选 crashing，问”增加风险”选 fast tracking。

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Communication management

过程链

三个过程，顺序固定：

1. Plan Communications Management（规划怎么沟通）
2. Manage Communications（执行沟通）
3. Monitor Communications（监控沟通效果）

Communication methods（PPT 原文用词）

类型	含义	PPT 原文列出的典型场景	信号词
Interactive communication	双向实时交流	meetings, phone calls, instant messaging, some forms of social media, videoconferencing	”discuss”, “present”, “review with”
Push communication	单向发送信息	letters, memos, reports, emails, faxes, voice mails, blogs, press releases	”send to”, “distribute”, “publish”
Pull communication	接收者主动获取	web portals, intranet sites, e-learning, lessons learned databases, knowledge repositories	”post to”, “available on”, “access”

笔记注：PPT 原文未使用 “sender-driven” / “receiver-driven” 这类标签。上面的分类是直觉性归纳，帮助记忆方向性，但考试时以 PPT 原文描述为准。

高频会议题

题目描述 meeting 无提前通知、side conversations 多、效率低时：

Publish a meeting agenda 是最标准改善动作

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Communication channels

公式

$\text{Channels} = \frac{n(n-1)}{2}$

为什么是这个公式

直觉理解：n 个人中，每个人要跟其他 (n-1) 个人各建一条通道。但 A 到 B 和 B 到 A 是同一条通道，所以总数要除以 2。

举个小例子验证：3 个人 A、B、C 之间有多少条通道？A-B、A-C、B-C，共 3 条。代入公式：3 x 2 / 2 = 3。正确。

注意：n 包括项目中的所有人，含项目经理（PM）。

题型 1：团队人数变化（PPT 例题 5）

6 team members report to 1 PM。总人数 n = 7。

$\text{Channels} = \frac{7 \times 6}{2} = 21$

题型 2：加人计算增量

原来 11 人，新增 1 人变成 12 人。

• 原 channels = 11 x 10 / 2 = 55
• 新 channels = 12 x 11 / 2 = 66
• 新增 = 11

题型 3：加人 + 减人

原来 6 人，加 3 人、减 2 人。

• 新团队 = 6 + 3 - 2 = 7
• 原 channels = 6 x 5 / 2 = 15
• 新 channels = 7 x 6 / 2 = 21
• 新增 = 6

陷阱

不要只算”新增成员与旧成员之间的连接数”；题目问的通常是新旧总 channels 差值，不是增量连接。

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Risk management

这是什么

项目风险管理不仅管理 threat（威胁），也包括识别和处理 opportunities（机会）。

高频最佳表述

minimizing threats and maximizing opportunities

考试中如果选项写 “only threats”，那就是错的。

过程链（7 个过程，按顺序）

1. Plan Risk Management（定义怎么管风险）
2. Identify Risks（找出所有风险）
3. Perform Qualitative Risk Analysis（定性排序，先挑重要的看）
4. Perform Quantitative Risk Analysis（定量算数值）
5. Plan Risk Responses（制定应对策略）
6. Implement Risk Responses（执行策略）
7. Monitor Risks（持续监控）

考试技巧：题目说”已识别并分类了所有风险”，问下一步做什么？答案是 Perform Qualitative Risk Analysis（先定性排序）。

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Risk response strategies

威胁（Threats）策略——5 种

策略	含义	场景举例
Escalate	上报给更高层级管理者处理，适用于超出 PM 权限的情况	项目面临公司级政策变更的风险，PM 无权决策，上报给项目发起人
Avoid	消除威胁源头，改变计划以完全规避	发现某个技术方案有重大安全隐患，改用成熟方案
Transfer	将影响转嫁给第三方（保险、外包）	为关键设备购买保险，或把高风险模块外包给专业公司
Mitigate	降低概率或影响程度	给存储设备装减振支架，降低楼上振动损坏设备的概率
Accept	不主动处理，发生时再应对	小概率的网络中断，接受风险，发生时手动处理

机会（Opportunities）策略——5 种

策略	含义	场景举例
Escalate	上报给更高层级管理者处理	发现一个可以拓展到新市场的机会，但需要公司层面决策
Exploit	确保机会一定发生	有一个关键技术专家空闲，立刻把他调到项目组确保技术优势
Share	与第三方共享利益	和合作伙伴联合开发，各取所需
Enhance	提高概率或影响程度	提前做一些准备工作，让”提前交付”这个机会更容易实现
Accept	不主动追求，发生时再利用	有机会拿到额外预算，但不去争取，如果来了就用

样题中主要考查 threat strategies；opportunity strategies 需要了解但出现频率较低。

如果题目问”哪一个不属于 risk response planning”，常见错项是 Identification，因为那是识别阶段，不是 response strategy。

Risk management 历年真题出题方式

Risk management 在每年的简答题和 MCQ 中都有出现，但出题方式逐渐变化：

年份	题号	形式	具体考查内容
2022	Q9	MCQ	风险识别（Qualitative vs Quantitative 阶段区分）
2022	Q19	简答	WBS + 风险识别：scope 膨胀、资源不足、验收标准不清
2023	Q6	MCQ	Risk response strategy：识别策略类型
2023	Q9	MCQ	风险识别（SWOT 内外部因素）
2024	Q3	MCQ	风险识别（SWOT 内外部因素）
2024	Q5	MCQ	风险识别（Qualitative vs Quantitative 阶段区分）
2025	Q1(v)	简答	风险识别：schedule pressure、skill gap、requirements volatility

趋势判断： 近年更倾向给具体项目场景，要求识别风险来源，而非单纯背诵 risk response strategy 列表。建议练习时多做”给场景列风险点”的训练。

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SWOT

SWOT = Strengths, Weaknesses, Opportunities, Threats

SWOT 的 2x2 结构

	积极因素	消极因素
内部因素	Strengths（优势）	Weaknesses（劣势）
外部因素	Opportunities（机会）	Threats（威胁）

SWOT 作为风险识别工具：Strengths 和 Weaknesses 对应 internal vulnerabilities（内部条件），Opportunities 和 Threats 对应 external factors（外部环境）。SWOT 帮助项目团队从内外两个维度系统地识别可能的风险来源。

考法

题目问：

which technique can be mainly used to identify risks, particularly in assessing external factors and internal vulnerabilities that can impact the project?

答案：SWOT

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Conflict management（来自 ch03 Project Resource Management）

注意：五种冲突管理策略的详细内容来自 ch03 Project Resource Management（Manage Team 部分），不是 ch04。但在样题中常和沟通、团队管理混合出题。

五种策略——一句话理解核心逻辑

策略	一句话核心逻辑	场景举例
Avoiding	我不想面对，先躲开	两个人为一个无关紧要的小细节争吵，PM 选择先搁置
Accommodating	我让步，保关系	你有不同方案，但对方坚持，你为了维持团队和谐同意了他的方案
Compromising	各退一步，找中间点	两个人争项目截止日期，PM 折中把截止日期延长一点
Competing	我说了算，快速决策	紧急情况下 PM 不等讨论，直接拍板决定
Collaborating	双方坐下来一起找最优解	两个工程师对架构方案有分歧，PM 安排会议把两种方案的优点合并

考试技巧：看关键词。“postpone”, “hope issue resolves” → Avoiding；“give up own preferred outcome” → Accommodating；“each side gets part of what they want” → Compromising；“use authority”, “imposes decision” → Competing；“work together”, “adjust scope to satisfy both” → Collaborating。

Conflict scenario 识别模板

策略	场景信号词
Avoid / Withdraw	postpone discussion, hope issue resolves itself, withdraw from meeting
Accommodate / Smooth	maintain harmony, give up own preferred outcome, emphasize common ground
Collaborate / Problem Solve	work together, adjust scope/options to satisfy both sides, open dialogue
Compete / Force	manager imposes decision under pressure, use authority to settle
Compromise / Reconcile	each side gets part of what they want, find middle ground

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高频判断速记

一眼要会

• longest path → critical path（Set 1 Q3(b), Set 6 Q2(a)）
• float = 0 → critical activity（Set 2 Q2(f)(ii)）
• break scope into manageable elements → WBS（Set 2 Q1.12）
• team communication channels → n(n-1)/2（Set 3 Q2）
• identifying internal vulnerabilities / external factors → SWOT（Set 4 Q1.6）
• publish agenda → better meeting order（Set 5 Q1.5）
• risk management = minimize threats AND maximize opportunities（Set 4 Q4(d)）

高频错项

• critical path = shortest path → 错，是 longest path（Set 1 Q3(b)）
• risk management = only threats → 错，也包括 opportunities（Set 4 Q4(d)）
• identification = risk response strategy → 错，那是识别阶段（Set 5 Q1.6）
• WBS excludes some minor work → 错，WBS 包含 100% 工作（Set 2 Q1.12）

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自测区

Q1（CPM 完整计算）

活动表如下，求 critical path、总工期、活动 B 的 float。

活动	工期	前置活动
P	6	无
Q	4	无
R	3	P
S	2	Q
T	5	R, S

参考答案：

Forward pass：P: ES=0, EF=6。Q: ES=0, EF=4。R: ES=6, EF=9。S: ES=4, EF=6。T: ES=max(9,6)=9, EF=14。

Backward pass：T: LF=14, LS=9。R: LF=9, LS=6。S: LF=9, LS=7。P: LF=6, LS=0。Q: LF=7, LS=3。

Critical path: P → R → T，总工期 = 14。

B 的 float（活动 Q）：LF - EF = 7 - 4 = 3。

Q2（Risk response 情景题）

项目关键设备对振动敏感，楼上有时有大型机器运作。以下哪个是 risk mitigation？

A. 跟楼上沟通，让他操作前通知你，你提前关机 B. 给设备装减振支架 C. 购买设备保险 D. 不管，祈祷没事

答案：B。减振支架降低了振动造成损害的概率/影响，属于 Mitigate。A 是接受 + 监控，C 是 Transfer，D 是 Accept。

Q3（Communication channels）

一个项目经理带 4 个成员，新阶段加入 2 人，走了 1 人。新旧 channels 差值是多少？

参考答案：原 n=5，channels=10。新 n=5+2-1=6，channels=15。差值 = 5。

Q4（Three-point estimating）

一个活动最乐观 8 天，最可能 10 天，最悲观 16 天。用 PERT 公式求期望工期和标准差。

参考答案：$E = (8 + 40 + 16) / 6 = 10.67$ 天。$\sigma = (16 - 8) / 6 = 1.33$ 天。

Q5（SWOT）

SWOT 中哪两个字母代表内部因素？

答案：S（Strengths）和 W（Weaknesses）。

Q6（Conflict management）

团队成员 A 和 B 对技术方案有分歧。PM 安排一次讨论会，让双方陈述各自方案的优点，然后合并两种方案的长处形成新方案。这是哪种冲突管理策略？

答案：Collaborating（Problem Solving）——双方一起找最优解。

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历年真题考查情况

年份	题号	考查形式	考查内容
2022	Q8	MCQ	沟通渠道计算（n(n-1)/2）
2022	Q10	MCQ	冲突管理策略识别
2022	Q17	计算	WBS 层级分解 + Work Package 识别
2022	Q18	计算	CPM：forward/backward pass + critical path + float
2022	Q19	简答	WBS + 风险识别 + 组织结构 + 沟通渠道
2023	Q5	MCQ	沟通渠道计算
2023	Q8	MCQ	WBS 100% rule
2023	Q18	计算	CPM + float 计算
2023	Q19	简答	组织结构识别 + 风险识别 + 沟通渠道
2024	Q2	MCQ	WBS 100% rule
2024	Q5	MCQ	风险识别阶段区分
2024	Q6	计算	CPM + total/free float 计算
2025	Q1(iv)	简答	过程组识别（Monitor & Control）
2025	Q1(v)	简答	风险识别（schedule/skill/requirements）
2025	Q2(i)	计算	CPM + float + Gantt chart

高频考点提示： CPM 计算几乎每年必考（大题），沟通渠道计算、WBS 100% rule、风险识别也是高频考点。